证监会:中融金城违法违规被山西证监局行政处
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admin
2020-10-16 19:35

证监会新闻发言人张晓军27日表示:一宗私募基金公司违法违规案中,中融金城投资担保有限公司,通过制作和散发宣传材料,张贴海报等形式向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金。在智能时代产品的宣传材料、海报中,向投资者承诺基金年化收益率12.6%;宣传册中宣称该基金募集规模为5000万元人民币,每份基金的份额面值为人民币50万元,最低认购额为1份。中融金城在对相关投资者发售基金份额时,未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺及签字确认的风险揭示书。对中融金城上述行为,时任中融金城总经理牛利平、副总经理田亚斌负有直接责任。

张晓军指出,中融金城、牛利平、田亚斌的行为,违反了相关法规,山西省证监局决定,对中融金城给予警告,并处以2万元罚款;对牛利平警告,处以2万元罚款;对田亚斌给予警告,并处以1万元罚款。