Ÿ 直销中心柜台业务办理流程
业务类型：开户；
认/申购；
赎回；
转托管/基金转换/变更分红方式；
开通网上和电话交易、传真交易(在开户时可同时进行)。
Ÿ 传真方式业务办理流程
业务类型：认/申购；
赎回；
转托管/基金转换/变更分红方式。
直销中心柜台业务办理流程
1. 开户
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步骤 |
所需携带的材料 |
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T日填写并提交账户业务申请表
填写表格：
（1） 《开放式基金账户业务申请表（个人）》；
（2） 《个人投资者传真委托服务协议》（如需要）；
（3） 《个人投资者电话和网上委托服务协议》（如需要）。
T日到直销中心现场填写账户业务申请表或登陆中信基金网站下载并填写表格 |
（1）公民有效身份证件（身份证、军人证、护照等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；
（2） 填妥的申请表；
（3） 投资者预留账户凭证原件。
如果委托他人办理开户，还需要提供以下材料：
1. 代理人身份证原件及复印件；
2. 本人授权委托书。
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T日取得受理回单 |
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T日开户成功确认(投资者即可开始基金认购/申购) |
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T+1日注册登记人对T日的开户申请数据进行确认 |
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T+2日投资者可通过中信基金网站和客服电话查询开户确认结果 |
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附注：
1. 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户，银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；
2. 投资者开立基金账户的当天可申请认/申购，但认/申购的有效要以基金账户开立成功为前提。
2． 认购/申购交易
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步骤 |
所需携带的材料 |
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汇缴认/申购款项：
－将足额认/申购资金汇至我公司直销银行专户
（银行专户信息请见下面附表） |
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递交认/申购申请书：
－T日，至直销中心填写交易申请表（可预先登陆中信基金网站下载并填写交易业务申请表） |
－填妥的《开放式基金交易业务申请表》
－银行付款凭证复印件
－代办授权委托书、代办人有效身份证件（适用于委托他人代办方式） |
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取得受理回单；
－直销中心现场受理认/申购申请并出具受理回单。 |
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认购/申购成功确认 |
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附注：认购/申购申请提交后，申请在5个工作日以内有效，并按资金实际到帐日基金净值办理业务；超过5个工作日资金未到帐，交易申请自动作废。
3． 赎回交易
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步骤 |
所需携带的材料 |
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递交赎回申请书：
－T日，至直销中心填写交易申请表（可预先登陆中信基金网站下载并填写交易业务申请表） |
－本人有效身份证件
－填妥的《开放式基金交易业务申请表》
－代办授权委托书、代办人有效身份证件（适用于委托他人代办方式） |
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取得受理回单：
－直销中心现场受理赎回申请并出具受理回单 |
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赎回成功确认,款项于T+7日内汇至 |
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4． 转托管/基金转换/变更分红方式交易
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步骤 |
所需携带的材料 |
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填写并提交特殊交易业务申请表；
－T日到直销中心现场填写业务申请表或预先登录中信基金网站下载并填写表格 |
（1）公民有效身份证件（身份证、军人证、护照等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；
（2） 填妥的申请表；
如果委托他人办理开户，还需要提供以下材料：
1. 代理人身份证原件及复印件；
2. 本人授权委托书。
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取得受理回单：
－直销中心现场受理申请并出具受理回单 |
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交易成功确认 |
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5、开通远程交易
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步骤 |
所需携带的材料 |
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T日填写并提交申请表
填写表格：
－《个人投资者传真委托服务协议》或《个人投资者网上和电话委托服务协议》
－T日到直销中心现场填写账户业务申请表或登录中信基金网站下载并填写表格 |
在开户时可以同时进行
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T日取得受理回单 |
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T日远程业务办理确认成功 |
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传真方式办理业务的流程(您已与本公司签订传真交易协议)
1. 传真方式办理认购/申购交易
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步骤 |
所需传真的材料 |
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汇缴认/申购款项：
－将足额认/申购资金汇至我公司直销银行专户
（银行专户信息请见下面附表） |
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登录中信基金网站下载（点击打开业务单据下载页面）并填制交易业务申请表
－T日，传真业务申请表及材料 |
－银行划款回单传真件
－《开放式基金交易业务申请表》 |
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取得受理回单：
－直销中心受理传真，传真受理回单 |
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T日将原始表单寄到北京直销中心。 |
地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心
邮编:100029 |
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认购/申购成功确认：
T+2日，可查询交易确认信息
－至直销中心现场查询，打印交割单
－或登录中信基金网站查询
－或致电中信基金客户服务热线010-82251898查询
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2. 传真方式办理赎回交易
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步骤 |
所需传真的材料 |
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递交赎回申请书：
－可登录中信基金网站下载（点击打开业务单据下载页面）并填写交易业务申请表
－T日，传真业务申请表及材料 |
－本人有效身份证件复印件
－填妥的《开放式基金交易业务申请表》
－代办授权委托书、代办人有效身份证件（适用于委托他人代办方式） |
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取得受理回单：
－直销中心受理传真，传真受理回单。 |
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T日将原始表单寄到北京直销中心。 |
地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心
邮编:100029 |
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赎回成功确认,,款项于T+7日内汇至 |
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3. 传真方式办理转托管/基金转换/变更分红方式
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步骤 |
所需携带的材料 |
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递交业务申请书。
－登录中信基金网站下载（点击打开业务单据下载页面）并填制特殊交易业务申请表
－T日，传真业务申请表及材料 |
本人有效身份证件传真件
业务申请表及材料
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取得受理回单：
－直销中心受理传真，传真受理回单。 |
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T日将原始表单寄到北京直销中心。 |
地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心
邮编:100029 |
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获知确认结果。
T+2日，可查询交易确认信息
－至直销中心现场查询，打印交割单
－或登录中信基金网站查询
－或致电中信基金客户服务热线010-82251898查询
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