太火爆!1元起购,半日售罄!8只北交所基金重磅
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admin
2021-11-25 12:55

  北交所于本周一敲钟正式开始交易,今天是开市“首周秀”的最后一天,首批北交所主题基金也重磅开售,市面非常火爆!

  11月19日,华夏、广发、汇添富、易方达、南方、嘉实、大成、万家基金等首批8家公募旗下的北交所主题基金,都在今日正式开售,基金发行市场被北交所概念引爆,8家公募旗下产品一经上市就遭到资金的抢购。

  据中国基金报,记者从多位渠道人士处获悉,部分北交所主题基金开售10分钟就认购破亿,有的产品到上午10点多就纷纷宣告“售罄”。

  截至19日中午12点,首批8家公募已全部“半日售罄”,据《每日经济新闻(博客,微博)》记者最新获悉,渠道人士透露:“截至中午,汇添富接近20亿,易方达超10亿,华夏基金超6亿,嘉实基金(博客,微博)超6亿。其余几家也都超5亿元。”总认购规模至少达62亿元,据了解,这8只基金都控制了首发规模,单只基金募集上限为5亿元。即是说,实际认购规模已超出8只基金的总发售额度40亿,预计会启动比例配售。

  据上海证券报,沪上一位基金公司营销总监表示,北交所主题基金的热卖在预期之中,在此前基金发行预热期间,渠道已较有信心。“相较个人投资者直接参与北交所交易,借道公募基金等产品布局北交所,一是降低门槛,只需1元即可参与其中,二是降低单只股票的持有风险。”该基金公司营销总监说。

  8只基金共计发售额度为40亿

  8只基金共计发售额度为40亿从首批北交所主题基金发布的公告来看,11月19日启动发售的8只基金管理人分别为:

  广州2家——广发基金和易方达基金

  深圳2家——南方基金和大成基金

  上海2家——万家基金和汇添富基金

  北京2家——华夏基金和嘉实基金

  其中,易方达基金、华夏基金、嘉实基金、万家基金、大成基金5家公司旗下北交所基金发行日期定为11月19日至11月25日,募集时间为5个工作日;广发基金、汇添富基金、南方基金3家公司旗下北交所基金拟于11月19日至12月2日发行,发行时间为10个工作日。

  8只北交所基金发售信息,来源:Wind

  值得注意的是,由于8只基金的首次募集上限均为5亿元,合计总募集规模最高也仅有40亿元。

  据北京日报,华夏基金午间公告表示,基金累计认购申请金额已超过本次募集总规模上限5亿元,决定提前结束募集,11月19日为基金最后认购日。自11月20日起基金将不再接受投资者的认购申请。基金管理人将对有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

  在投资比例的限定上,要求封闭期内股票资产占基金资产的比例为60%-100%,其中,投资于北交所证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%,投资于港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%,每个开放期开始前2个月至开放期结束后2个月内,基金投资不受上述比例限制。

  此外,一般来说,基金托管行也是基金的主代销渠道,从已披露信息来看,广发北交所精选两年定开基金的托管行为华夏银行(600015,股吧),易方达、汇添富旗下北交所基金的托管行为工商银行(601398,股吧),华夏、万家旗下北交所基金托管行为农业银行(601288,股吧),嘉实、大成两家基金公司的北交所基金托管行是招商银行(600036,股吧),南方北交所精选两年定开基金托管行为交通银行(601328,股吧)。

  不难看出,销售渠道涵盖了部分四大行及全国股份制银行,已有相关渠道理财经理在推荐产品时表示,不排除首批北交所基金出现热卖现象,迅速实现“一日售罄”并开启比例配售。

  不过,需要特别注意的是,上述的首批8只北交所主题基金均为偏股混合型基金,设置了两年封闭期,采取“两年持有期”或者“两年定期开放”形式,在封闭期内,不办理赎回业务。从投资范围看,首批北交所主题基金设置的投资范围大体相似,均可参与北交所上市股票的战略配售,也可通过打新、定增及二级市场买卖等方式参与北交所投资。

  基金公司派出“精兵强将”

  虽然8只北交所基金的投资门槛较低,但基金公司配置的产品拟任基金经理却颇有看点,大多拥有科技、TMT等领域投资经验的基金经理,更有几位还兼任科创板主题基金经理。可以说此次各家基金公司都派出“精兵强将”来管理北交所主题基金。

  易方达北交所精选两年定开混合拟任基金经理郑希,现任易方达权益投资管理部副总经理、研究部副总经理;

  嘉实基金采取“双基金经理制”,嘉实北交所精选两年定期开放混合拟由刘杰和李涛共同管理;

  南方北交所精选两年定开混合发起拟任基金经理雷嘉源

  华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式拟任基金经理顾鑫峰

  万家北交所慧选两年定期开放混合拟任基金经理叶勇均有丰富的新三板投研经验

  汇添富、广发、大成基金旗下北交所主题基金则分别拟由马翔、吴远怡、谢家乐担任基金经理。

  8只北交所基金拟任基金经理简历,来源:Wind,公开资料

  如何投资?

  拟任基金经理们认为,投资北交所不仅要考察行业空间和公司质地,更要从估值、团队、核心技术等方面深入调查研究。

  据中国证券报,万家北交所慧选两年定期开放混合拟任基金经理叶勇表示,对于北交所的创新型中小企业、专精特新企业,必须更加高度重视调查研究。第一,要反复审视公开资料,考察企业在财务、法律上的合规性,业务上的真实性。除了看公开资料之外还需要做更多的调查和研究。第二,要更多考量人的因素,如果创新型中小企业创始人团队发生大的变动,那对企业价值的核心判断就会发生很大影响。第三,对核心技术的调研。对于创新型中小企业来讲,需要从市场价值的角度考量。

  广发北交所精选两年定期开放拟任基金经理吴远怡指出,在选股方面,首先会确保公司的基本面和财务质量比较好。在此基础上,一方面,从中挖掘出基本面好,且行业和公司具备成长性的公司赚业绩成长的钱;另一方面,挖掘一些估值较低,进入北交所后通过流动性改善有估值修复空间的公司,赚估值修复的钱。

  对于配置的方向,叶勇表示,核心在两点:一看赛道,二看团队。以行业赛道为导向,重点看好高端制造业、信息技术业和其他的新兴产业,比如新能源产业。看好这些行业中具有高增长潜力的创新型中小企业。第二,看团队。重点考察团队创始人背景、团队背景、团队的技术能力、内部的决策机制、股权结构还有企业文化等。这两点之外还有一个基本工作,就是企业基本面的调查,包括市场能力、市场空间、企业核心技术能力、企业财务指标特征等。

  吴远怡表示,从三个维度来寻找北交所的投资标的:一是行业空间,重点关注受益于政策、行业景气度高的细分行业;二是公司质地,从两方面考察企业的盈利能力。例如,通过ROE、ROA指标分析企业的收益能力,从营业收入、净利润、EPS等复合增长率考察企业的成长能力。三是估值折让,过去市场对新三板的流动性预期较低,一些基本面还=不错的公司估值相比主板标的存在一定的折价。北交所开市后,部分公司或有估值修复的机会。

  (本文不构成投资建议,据此操作风险自担)