公募备战2022年基金发行“开门红” 金牛基金经理
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2022-01-15 11:10

2022年脚步临近,各家公募旗下新基金产品相继排上发行档期,开始备战2022年基金发行的“开门红”。其中,最有看点的系李晓星、冯明远、周恩源等金牛基金经理亲自挂帅,另外还有一批绩优基金经理上阵。另外,近日,国家外汇管理局再次向5家机构发放共计35亿美元的QDII额度,这已是今年发放的第7轮QDII额度。值得注意的是,首批基础设施REITs已上市半年,加上此后陆续上市的REITs产品,目前上市的基础设施REITs产品共有11只。相较于发行价均实现了溢价。

观12月20日的新发基金,华夏基金管理有限公司(以下简称“华夏基金”)推出了一只指数型产品,德邦基金管理有限公司(以下简称“德邦基金”)发行了一只混合型基金,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“申万菱信基金”)则祭出了一只债券型基金。

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基金行业动态

1、养老FOF快速发展规模突破1千亿元,27只产品规模超10亿元

2018年9月13日,首只养老目标基金华夏养老2040三年持有混合(FOF)成立,养老FOF正式登上历史舞台。三年多来,养老FOF快速发展。数据显示,截至12月20日,全市场已经成立的养老FOF共计168只。截至三季度末,151只披露了三季报数据的养老FOF规模合计达到1,063.29亿元,加上四季度新成立的养老FOF,截至12月20日,168只养老FOF规模合计达到1,136.35亿元。

其中,27只养老FOF规模超过10亿元,目前规模最大的是交银安享稳健养老一年(FOF),规模达221.04亿元。值得一提的是,该基金2019年5月成立时规模仅20.41亿元,两年多来规模增加超200亿元。另外,兴证全球安悦稳健养老目标一年持有混合(FOF)、民生加银康宁稳健养老目标一年持有混合(FOF)、兴全安泰稳健养老目标一年持有混合(FOF)规模也都超过60亿元。

2、国产打印机龙头纳思达(002180)50亿元定增结果出炉,公私募基金占据10席

12月19日晚间,国产打印机龙头纳思达公布了近50亿元的定增结果。纳思达此次定增共有18个发行对象,123个账户参与认购。在参与认购的123个账户中,出现多只睿远基金陈光明管理的专户产品,睿远基金旗下73只专户产品合计获配5.94亿元。另外,高毅资产邓晓峰管理的两只产品也合计获配5.5亿元。此次定增确定发行价格为32.11元/股,截至12月20日收盘,纳思达报收46.1元/股,也就是说,参与此次定增的机构已浮盈近44%。

在纳思达此次定增的18个发行对象中,公私募基金占据10席。其中,中欧基金获配最多,获配股数为2,180万股,获配金额近7亿元;睿远基金获配5.94亿元;高毅晓峰2号获配4亿元;易方达基金获配3.1亿元;上投摩根获配1.93亿元;国泰基金获配1.7亿元;大成基金、鹏华基金、银华基金等均有参与。

3、公募备战2022年基金发行“开门红”,金牛基金经理亲自挂帅成“看点”

新年脚步临近,各家公募基金公司旗下新基金产品相继排上发行档期,开始备战2022年基金发行的“开门红”。李晓星、冯明远、周恩源等金牛基金经理亲自挂帅,另外还有汇丰晋信陆彬、景顺长城基金李进、大成基金韩创等一批绩优基金经理上阵。

据悉,预计明年1月份基金发行数量和规模会比今年四季度有比较明显的增长,但考虑到当前的市场行情特征,基金发行或将回归常态水平。数据显示,以2021年12月20日算起,全市场排上2022年发行档期的基金数量超过了60只。

另外,进入2022年首批发行档期名单的绩优基金经理还有博时基金肖瑞瑾、陈鹏扬,国投瑞银基金王侃,创金合信基金皮劲松等。

4、5家机构新获35亿美元额度,公募基金获批QDII额度合计占比达44.78%

继11月30日发放合格境内机构投资者(QDII)额度后,近日,国家外汇管理局再次向5家机构发放QDII额度,共计35亿美元,这已是今年发放的第7轮QDII额度。本轮发放后,外汇局已批准174家QDII机构合计1,575.19亿美元的投资额度。其中,公募基金获批的QDII额度达到705.4亿美元,占比44.78%,排各类机构之首。

数据显示,截至12月20日,全市场QDII基金资产净值已达2,140.21亿元,再创历史新高。国金证券(600109)分析师杨舒表示,“当前,我国QDII投资额度发放已实现常态化和规则化,投资主体类型日益丰富,有利于推动QDII产品实现多元化布局,不断优化境外资产配置。”

5、11只基础设施REITs产品均实现溢价,强制分红带来吸引力获广泛认可

首批基础设施REITs已上市半年,加上此后陆续上市的REITs产品,目前上市的基础设施REITs产品共有11只。相较于发行价,它们均实现了溢价。其中,富国首创水务REIT、建信中关村(000931)产业园REIT涨幅约40%。REITs与其他金融产品相比,具有较强的差异性,投资回报相对稳定。对基金公司而言,推出基础设施REITs有利于丰富基金公司的产品投资类型。

据统计,目前3只基础设施REITs陆续推出了较高比例的分红方案。博时招商蛇口(001979)产业园REIT的分红比例达到90%,应分配金额达到2,468.97万元;中金普洛斯仓储物流REIT共计分配7,830万元,约占可供分配金额的95%;中航首钢生物质REIT分配金额为5,154.11万元,约占可供分配金额的42%。分析认为,目前来看,REITs项目的基本面比较良好,强制分红带来了较大的吸引力,获得了投资者的广泛认可。

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基金公司动态

1、中庚基金25%股权挂牌转让,评估价7,725.67万元

年终将至,基金公司股权挂牌转让再添新例。知名基金经理丘栋荣所在的中庚基金25%股权挂牌转让。拍卖网站显示,“二股东”大连汇盛投资有限公司持有的中庚基金管理有限公司25%股权将于2022年1月19日开始拍卖,起拍价格5,407.97万元。

根据资产评估报告,以2021年8月31日为评估基准日,企业账面资产总额为42,495万元,负债总额12,280万元,净资产额为30,216万元。经资产基础法评估,中庚基金总资产评估增值率1.62%,负债评估无增减值,净资产增值率2.27%。就此,中庚基金管理有限公司25%股权市场价值(净资产评估值×25%)为7,725.67万元,挂牌拍卖。

2、南方宝昌混合基金提前结募,募集截至日调整为2022年1月18日

12月20日,南方基金发布公告称,南方宝昌混合型证券投资基金(下称“南方宝昌混合基金”)将提前结束募集,并设置募集上限80亿元。公告显示,该基金的募集期限从2021年11月12日至2022年2月11日,现调整为2021年11月12日至2022年1月18日,2022年1月19日起不再接受认购申请。同时,为充分保护基金份额持有人利益,做好投资管理和风险控制工作,南方基金决定在募集期内实行限量销售,募集上限设置为80亿元,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

招募说明书显示,南方宝昌混合基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例合计为0-40%,其中港股通股票投资比例不超过股票资产的50%。该基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将内地上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。

3、平安恒泰1年持有混合基金12月23日发售,首次募集规模上限80亿元

平安恒泰1年持有期混合型证券投资基金(下称“平安恒泰1年持有混合基金”)将于12月23日起公开发售,首次募集规模上限为80亿元。该基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为0-30%,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%;投资于同业存单的比例不得超过基金资产的20%;投资于可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)的比例不得超过基金资产的20%。

平安恒泰1年持有混合基金由周恩源担任基金经理。周恩源是浙江大学博士毕业,曾担任鹏华基金基金经理,他管理的鹏华丰泽(LOF)曾于2019年获得三年期开放式债券型持续优胜金牛基金。2019年10月,周恩源加入平安基金,担任固定收益投资中心投资副总监,现任平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金等产品的基金经理。

4、南方上证科创板50ETF上市交易,由龚涛担任基金经理

12月20日南方基金发布公告称,南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(下称“南方上证科创板50ETF”)于12月20日起在上交所上市交易。

在建仓完成后,该基金投资于标的指数成分股、备选成分股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。

南方上证科创板50ETF由龚涛担任基金经理。龚涛是伦敦城市大学人工智能博士毕业,特许金融分析师(CFA),曾就职于巴克莱资本(伦敦)、摩根大通(伦敦)、中信期货、华泰期货、易方达基金,历任中信期货量化研究团队负责人、华泰期货研究总监兼量化组负责人、易方达基金指数与量化投资部投资经理,2019年5月加入南方基金指数投资部,现任新能源ETF等产品的基金经理。

5、全市场首只ESG主题公募债基获批,中证华夏银行(600015)ESG优选债券指数将发布

近日,由中航基金与华夏银行合作开发的中航瑞华ESG一年定期开放债券型发起式证券投资基金正式获批。据悉,这是全市场首只获批的ESG主题公募债基,开创了国内公募基金行业ESG主题债券投资先河。2022年1月7日,中证指数有限公司将正式发布全市场第一只银行系综合性ESG债券指数——中证华夏银行ESG优选债券指数。

据了解,华夏银行长期以来坚持贯彻负责任投资理念,持续深化和完善全面ESG融合工作。华夏银行建立了ESG研究、评价、投资、指数、产品及风险管理六大体系。为进一步实现ESG与投资业务的全面融合,有效提升投资绩效和风险管理水平,华夏银行已与多家金融机构合作开发“碳中和”、“碳减排”等主题基金。华夏银行表示,未来将继续在ESG投资领域深耕细作,构建全链条ESG金融服务体系,不断践行金融服务绿色发展使命,展现华夏银行积极响应国家战略、勇担使命、开拓创新的企业精神风貌。

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新基金发行

1、华夏基金推新指数型基金,严筱娴任职1只同类产品未满一年回报率达20.28%

12月20日,华夏基金推出了一只指数型基金,为华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“华夏中证新材料主题ETF发起式联接A”),基金经理为严筱娴。

公开信息显示,华夏中证新材料主题ETF发起式联接A以“通过对目标ETF基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%”为投资目标,主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股(含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权、国债期货)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单、债券回购等)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

严筱娴,2015年7月1日加入华夏基金,曾任数量投资部研究员、基金经理助理等;现任华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。

自2021年12月1日,严筱娴开始任职华夏中证新材料主题ETF发起式联接A的基金经理。截至2021年12月21日,严筱娴共任职10只指数型基金的基金经理。其中,严筱娴任职天数最长的基金为华夏中证装备产业ETF,至今已208天,该基金的任职回报率达20.28%。

2、德邦基金祭出新混基,吴昊“老带新”2只产品近1年涨幅跑输同类平均

12月20日,德邦基金发售了一只混合型基金,为德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金(以下简称“德邦半导体产业混合发起式A”),基金经理为吴昊和雷涛。

公开信息显示,德邦半导体产业混合发起式A以“在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,重点投资于半导体产业主题相关优质上市公司,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债))、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

吴昊,2017年8月加入德邦基金担任事业二部总监助理,现任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦安鑫混合型证券投资基金等基金经理。此前,吴昊曾任职于国联证券股份有限公司、天治基金管理有限公司。

雷涛,曾任职于华为技术有限公司,华安证券研究员,德邦证券高级研究总监;2021年6月调入德邦基金,现任股票研究部研究员。

自2021年12月11日,吴昊和雷涛起任德邦半导体产业混合发起式A基金经理。

截至2021年12月21日,吴昊共任职6只混合型基金的基金经理;雷涛任职1只混合型基金的基金经理。其中,截至2021年12月20日,吴昊任职的德邦稳盈增长灵活配置混合、德邦惠利混合A近1年的阶段涨幅分别为5.78%、7.43%,分别跑输同期同类平均涨幅12.4%、10.8%。

3、申万菱信基金新基设置“双基金经理”,杨翰2只产品近6月业绩稍显逊色

12月20日,申万菱信基金发行了一只债券型基金,为申万菱信集利三个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“申万菱信集利三个月定开债”),基金经理为杨翰和沈科。

公开信息显示,申万菱信集利三个月定开债以“在严格控制风险的前提下,努力追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越业绩比较基准的投资回报”为投资目标,投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

杨翰,2012年1月加入申万菱信基金,曾任行业研究员、信用分析师、专户投资经理等,现任申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信安泰稳利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安鑫智选混合型证券投资基金等基金经理。此前,杨翰曾任职于台湾凯基证券上海研究部等。

沈科,2021年6月加入申万菱信基金,现任固定收益投资二部(筹)负责人,申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信安鑫智选混合型证券投资基金、申万菱信恒利三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。此前,沈科曾任职于中国农业银行(601288)金融市场部、恒生银行、平安资管等。

自2021年12月16日,杨翰和沈科开始任职申万菱信集利三个月定开债的基金经理。截至2021年12月21日,杨翰共任职6只债券型基金和3只混合型基金的基金经理;沈科共任职3只债券型基金和1只混合型基金的基金经理。其中,杨翰任职的申万菱信安鑫智选混合A、申万安泰稳利纯债一年定开债近6月的阶段涨幅分别为1.46%、1.97%,分别不及同期同类平均涨幅1.91%、2.5%。