· 直销中心柜台业务办理流程

业务类型：开户;

认/申购;

赎回;

转托管/基金转换/变更分红方式;

开通传真交易(在开户时可同时进行).

· 传真方式业务办理流程

业务类型：认/申购;

赎回;

转托管/基金转换/变更分红方式.

直销中心柜台业务办理流程

1. 开户

步骤	所需携带的材料
T日填写并提交账户业务申请表填写表格： 1）《开放式基金账户业务申请表（机构）》 2）《机构投资者传真委托服务协议》（如需要） 3）《印鉴卡》 T日到直销中心现场填写账户业务申请表或登录中信基金网站下载并填写表格	1）企业法人营业执照或注册登记证书和复印件（加盖公章）； 2）法定代表人授权委托书或基金业务授权委托书； 3）业务经办人身份证原件及复印件； 4）预留印鉴； 5）填妥并加盖公章的申请表； 6）法定代表人身份证复印件； 7）预留账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或银行出具的开户证明）。
T日取得受理回单
T日开户成功确认(投资者即可开始基金认购)
T+1日注册登记人对T日的开户申请数据进行确认
T+2日投资者可通过中信基金网站和客服电话查询开户确认结果。

附注：

1. 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户，银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；

2. 投资者开立基金账户的当天可申请认/申购，但认/申购的有效要以基金账户开立成功为前提。

2．认购/申购交易

步骤	所需携带的材料
汇缴认/申购款项：－将足额认/申购资金汇至我公司直销银行专户（银行专户信息请见下面附表）
递交认/申购申请书：－T日，至直销中心填写交易申请表（可预先登录中信基金网站下载并填写交易业务申请表）	1）授权经办人的身份证件原件及复印件； 2）填妥并加盖预留印鉴的申请书； 3）划付资金的银行付款凭证复印件（如有）
取得受理回单：－直销中心现场受理认/申购申请并出具受理回单
认购/申购成功确认：－客户可以在T＋2日（T日为认购申请确认日）到直销中心查询认/申购结果或通过公司客服电话、网站进行查询

附注：认购/申购申请提交后，申请在5个工作日以内有效，并按资金实际到帐日基金净值办理业务；超过5个工作日资金未到帐，交易申请自动作废。

3．赎回交易

步骤	所需携带的材料
递交赎回申请书：－T日，至直销中心填写交易申请表（可预先登录中信基金网站下载并填写交易业务申请表）	本人有效身份证件；填妥的《开放式基金交易业务申请表》；代办授权委托书、代办人有效身份证件（适用于委托他人代办方式）
取得受理回单：－直销中心现场受理赎回申请并出具受理回单
赎回成功确认,款项于T+7日内汇至。

4、转托管/基金转换/变更分红方式

步骤	所需携带的材料
填写并提交账户业务申请表： 1）《基金特殊业务（交易类）申请表》或《基金特殊业务(账户类)申请表》； T日到直销中心现场填写账户业务申请表或预先登录中信基金网站下载并填写表格。	1）企业法人营业执照或注册登记证书和复印件（加盖公章）； 2）法定代表人授权委托书或基金业务授权委托书； 3）业务经办人身份证原件及复印件； 4）预留印鉴； 5）填妥并加盖公章的申请表； 6）法定代表人身份证复印件。
取得受理回单：－直销中心现场受理此项业务并获得受理回单
业务办理成功确认

5、开通传真交易

步骤	所需携带的材料
T日填写并提交账户业务申请表：填写表格：－《机构投资者传真委托服务协议》 T日到直销中心现场填写账户业务申请表或登录中信基金网站下载并填写表格	在开户时可以同时进行
T日取得受理回单
T日传真业务办理确认成功

传真方式办理业务的流程(您已与本公司签订传真交易协议)

1. 认购/申购交易

步骤	所需携带的材料
汇缴认/申购款项：－将足额认/申购资金汇至我公司直销银行专户（银行专户信息请见下面附表）
递交认/申购申请书：－T日，将填写完毕的交易申请表传真至直销中心（可预先登录中信基金网站下载并填写交易业务申请表）	传真以下文件至直销中心： 1）授权经办人的身份证件原件及复印件； 2）填妥并加盖预留印鉴的申请书； 3）划付资金的银行付款凭证复印件（如有）
T日取得受理回单传真件：－直销中心现场受理此项业务并将回单传真至客户处
T日将原始表单寄到北京直销中心。	地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心邮编:100029
认购/申购成功确认：－客户可以在T＋2日（T日为认购申请确认日）到直销中心查询认/申购结果或通过公司客服电话、网站进行查询

2. 赎回交易

步骤	所需传真的材料
递交赎回申请书：－可登录中信基金网站下载并填写交易业务申请表－T日，传真业务申请表及材料	本人有效身份证件复印件填妥的《开放式基金交易业务申请表》；代办授权委托书、代办人有效身份证件（适用于委托他人代办方式）
取得受理回单：－直销中心受理传真，传真受理回单。
T日将原始表单寄到北京直销中心。	地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心邮编:100029
赎回成功确认,款项于T+7日内汇至。

3.转托管/基金转换/变更分红方式

步骤	所需携带的材料
填写并提交账户业务申请表：－《基金特殊业务（交易类）申请表》或《基金特殊业务(账户类)申请表》； T日将填写完毕的业务表格传真到直销中心	将以下材料传真至直销中心： 1）企业法人营业执照或注册登记证书和复印件（加盖公章）； 2）法定代表人授权委托书或基金业务授权委托书； 3）业务经办人身份证原件及复印件； 4）预留印鉴； 5）填妥并加盖公章的申请表； 6）法定代表人身份证复印件；
T日取得受理回单传真件：－直销中心现场受理此项业务并将回单传真至客户处
T日将原始表单寄到北京直销中心	地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销中心邮编:100029
业务办理成功确认

附表：