[公告]东方货币:基金合同(2016年11月16日修订)
时间: 2016-12-13 16:08:57 来源:citicfunds.com
   

 
东方金账簿货币市场证券投资基金
基金合同
(2016年11月16日修订)
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司





目录
一、前言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金的基本情况 ................................................. 6
四、基金份额的发售 ................................................. 7
五、基金备案 ....................................................... 7
六、基金份额的申购与赎回 ........................................... 8
七、基金合同当事人及权利义务 ...................................... 16
八、基金份额持有人大会 ............................................ 21
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................ 28
十、基金的托管 .................................................... 30
十一、基金份额的登记 .............................................. 31
十二、基金的投资 .................................................. 32
十三、基金的财产 .................................................. 41
十四、基金资产的估值 .............................................. 42
十五、基金的费用与税收 ............................................ 47
十六、基金的收益与分配 ............................................ 49
十七、基金的会计和审计 ............................................ 51
十八、基金的信息披露 .............................................. 51
十九、基金合同的变更、终止于基金财产的清算 ........................ 56
二十、违约责任 .................................................... 58
二十一、争议的处理 ................................................ 59
二十二、基金合同的效力 ............................................ 59
二十三、其他事项 .................................................. 60



一、前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事
人的权利义务,规范基金运作,保障基金财产的安全。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《货币市场基金监督管理办
法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《基金管
理公司进入银行间同业市场管理规定》(以下简称《管理规定》)及其他有关规
定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,
均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。

基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同
的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人
和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。

(三)东方金账簿货币市场证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)证监基金字〔2006〕106号核准。

中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类
金融机构。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,


自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,以基金合同为准。


二、释义

在本基金合同中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指东方金账簿货币市场证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人:指东方基金管理有限责任公司
3、基金托管人或本基金托管人:指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《东方金账簿货币市场证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东
方金账簿货币市场证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书:指《东方金账簿货币市场证券投资基金招募说明书》,招
募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合
同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新
内容截至每6个月的最后1日
7、基金份额发售公告:指《东方金账簿货币市场证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日公布、同年7月1日施行的
《证券投资基金销售管理办法》

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日施


行的《证券投资基金信息披露管理办法》
12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日公布、同年7月1日施行的
《证券投资基金运作管理办法》
13、《管理规定》:指1999年8月27日中国证监会公布(转发)并于1999
年8月27日起施行的《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》,及有权机
关对其做出之修订与补充
14、《信息披露特别规定》:指2005年3月25日中国证监会公布,并于2005
年4月1日起施行的证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披
露特别规定》,及有权机关对其做出之修订与补充
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体
18、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然

19、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资

21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指直销机构和代销机构
25、直销机构:指东方基金管理有限责任公司

26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销


售业务的机构
27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东
方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理注册
登记业务的机构
30、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到成立条件,基金管理人向中
国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基
金合同规定的程序终止基金合同的日期
34、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过3个月
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日:指销售机构确认的投资人有效申请工作日
38、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日:指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日
40、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时
间见基金份额发售公告
41、《开放式基金业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金
业务规则》
42、认购:指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的为
43、申购:指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的为

44、赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基


金份额的行为
45、基金转换:指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理
人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为本基金管理
人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
46、转托管:指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
47、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时
48、元:指人民币元
49、销售服务费用:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。

该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用
50、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
51、日每万份基金净收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收

52、7日年化收益率:指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
53、收益分配:“每日分配收益,按月结转份额”。本基金收益根据每日基
金收益公告,以每万份基金份额净收益为基准,为投资者每日计算当日收益并分
配,每月集中以分红再投资方式支付收益。投资者当日收益的精度为0.01元,小
数点后3位采用去尾的方式,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止
54、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考
虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,每日计提损益
55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体

56、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无
法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然
灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突


发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

三、基金的基本情况

(一)基金的名称
东方金账簿货币市场证券投资基金
(二)基金的类别
货币市场基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
在强调本金安全性、资产充分流动性的前提下,追求稳定的当期收益
(五)基金的最低募集份额总额
基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额每份面值为人民币1.00元,本基金不收取认购费
(七)基金销售服务费
本基金按照不超过基金资产净值0.25%的年费率收取基金销售服务费,专门
用于基金的销售及对基金份额持有人的服务。基金销售服务费从基金财产中计提。

基金管理人将在本基金年度报告中对基金销售服务费的列支情况作专项说明
(八)基金份额申购、赎回交易方式
本基金存续期内,采用固定基金份额净值交易方式,即基金份额的申购、赎回
始终保持适用1.00元的基金份额净值进行交易
(九)基金份额净值
本基金采用摊余成本法计价,通过每日计算收益并分配的方式,使每份基金
份额净值始终保持在人民币1.00元
(十)基金存续期限
不定期



四、基金份额的发售

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

2、发售方式
通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点,具
体名单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份
额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

3、发售对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定
禁止投资证券投资基金者除外),以及合格境外机构投资者。

(二)基金份额的认购
基金份额按面值发售,认购价格为每份基金份额人民币1.00元。

本基金认购采用金额认购的方式。本基金认购份额的计算包括认购金额和认
购金额在基金合同生效前产生的利息,其中利息以注册登记机构的记录为准。认
购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分舍去,舍去部分所
代表的资产计入基金资产。

计算公式为:认购份额=(认购金额+利息)/基金份额面值
(三)基金份额的持有限额
1、投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,已申请的认购一旦被注册登
记机构确认,就不再接受撤销申请。

3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请
参看招募说明书。

4、基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书。


五、基金备案

(一)基金备案的条件

1、基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不


少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理
人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之
日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书
面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以
公告。

3、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得
动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金
份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

(二)基金募集失败
1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不
可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

2、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的
债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银
行同期存款利息。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000
万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。相关法律、法规及中国证监会或银行业监督管理机构另有规定的,从
其规定。

在基金存续期间内,如果有效持有人数量连续60个工作日达不到200人,或
连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人有权宣布本基金
合同终止,并报中国证监会备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的,从其
规定。


六、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网


点进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其
他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。条件
成熟时,投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形
式进行申购与赎回,具体办法另行公告。

(二)申购和赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自基金合同生效后30个工作日内开始办理,基金管理人
应在开始办理申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理
人互联网网站(以下简称“网站”)公告。

投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间另行
公告。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应报中国证监会备案,并在实施日
2个工作日前在至少一家指定媒体公告。

(三)申购与赎回的原则
1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额为1.00元的基准进
行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、投资者在全部赎回其持有的本基金余额时,其账户内待结转的基金收益
将全部结转,再进行赎回款项结算;部分赎回基金份额时,剩余的基金份额必须
足以弥补其当前累计收益为负时的损益,否则将自动按部分赎回份额占投资者基
金账户总份额的比例结转当前部分累计收益,再进行赎回款项结算;
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施2个工作日前在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或
赎回的申请。


投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人


在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请
无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日),注册登记机构T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交
的有效申请,正常情况下投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。

3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

基金份额持有人T日赎回申请确认成功后,基金管理人将指示基金托管人按
有关规定将赎回款项在T+1日自基金托管账户划至基金管理人账户。在发生巨
额赎回的情形时,款项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。

(五)申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。如果基
金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额低于该
规定数额的,该基金份额持有人在赎回时应将其在该销售机构(网点)保留的
基金份额余额一次性全部赎回。具体规定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
参见招募说明书。

4、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市场条
件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人的公告为
准。

5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申
购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前2个工作日至
少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

(六)申购费用和赎回费用

1、除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基金不收取申购费、赎


回费。

2、发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为
负的情形时,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%
以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。

基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

(七)申购份额与赎回金额的计算
本基金的基金份额净值保持为人民币1.00元。

1、本基金申购份额的计算申购份额=申购金额÷基金份额面值
2、本基金赎回金额的计算
(1)部分赎回
基金份额持有人部分赎回基金份额时,如其未付收益为正或该笔赎回完成
后剩余的基金份额按照一元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的
未付收益负值时,赎回金额按如下公式计算:
赎回金额=赎回份额×基金份额面值
基金份额持有人部分赎回基金份额时,如其该笔赎回完成后剩余的基金份
额按照一元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值
时,则将自动按比例结转当前未付收益。

(2)全部赎回
基金份额持有人在全部赎回本基金份额余额时,基金管理人自动将基金份
额持有人的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给基金份额持有人,赎回金
额包括赎回份额和未付收益两部分,具体的计算方法为:
赎回金额=赎回份额×基金份额面值+该份额对应的未付收益
3、申购份额的处理方式
本基金的申购份额按实际确认的申购金额除以1.00元确定,保留至0.01份,
小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。

4、赎回金额的处理方式
本基金的赎回金额的按实际确认的有效赎回份数乘以1.00元计算,保留至
0.01元,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。


5、本基金于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益


率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万
份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的
每万份基金净收益和7日年化收益率。

(八)申购和赎回的注册与过户登记
投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注
册与过户登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注
册与过户登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办理时间
进行调整,但不得实质性影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作
日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
1、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
2、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
3、证券交易所非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
4、有关法律、法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购情形;
5、当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的
正偏离度绝对值达到0.50%时;
6、当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时,
可拒绝该笔申购申请。

发生上述1到5项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒体上刊登暂停申
购公告;
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当在指
定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。

(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

本基金保持足够的现金或政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。

除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申


请或者延缓支付赎回款项:
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支
付出现困难;
4、当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的
负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时且基金管理人决定终止基金合同的;
5、法律法规规定、中国证监会认定或本基金合同约定的其他情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。

已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期
支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申
请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制
定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益,如本基金单个基金份额
持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的,基金管理人可对
其采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。

同时,在出现上述第3款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
项,最长不超过正常支付时间20个工作日,并在至少一家指定的媒体及基金管
理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。

暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网
站上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由
认为需要暂停基金赎回,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当
在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。



2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请
时,按正常赎回程序执行。

(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有
困难或认为支付基金份额持有人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,对
其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其
申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办
理的赎回份额;基金份额持有人未能赎回部分,除基金份额持有人在提交赎回申
请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日赎
回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,
直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

连续2日(含)以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受
基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正
常支付时间20个工作日。

3、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并
通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有
人说明有关处理方法,同时在指定媒体、基金管理人网站上进行公告。

当发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人应在2日内通过指定媒体、基金
管理人的公司网站刊登公告,并在公开披露日报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。

(十二)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购和/或赎回的情形,
基金管理人在报中国证监会核准或备案后应当立即在至少一家指定媒体及基金
管理人网站刊登暂停申购和/或赎回公告。

(十三)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会


备案,并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒
体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放
日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放
申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂
停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工
作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最
近1个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

(十四)基金转换
为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,基金
份额持有人可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。基金转换的数额限制、转换费率等事项由基金管理人届时另行规定并公告。

(十五)基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份
额按照一定规则从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基
金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。其
中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持
有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律和基金合同规定的持有本基
金份额的条件。办理非交易过户必须提供相关资料。

注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业
务。

对于符合条件的非交易过户申请按《开放式基金业务规则》的有关规定办理。




(十六)基金的转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。基金份额持有人可将所持有的基金
份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《开放
式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

(十七)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。

(十八)基金的冻结及解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或是基金份额
的冻结与解冻。基金账户或是基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻
结,被冻结部分份额仍然参予每日收益分配与支付。


七、基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立时间:2004年6月11日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
存续期间:50年
2、基金管理人的权利
(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用并管理基金财产;
(2)获得基金管理人报酬;


(3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(4)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(5)根据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人,对于基金托管人违
反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造
成重人损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要
措施保护基金及相关当事人的利益;
(6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
(7)选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的
监督和检查;
(8)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对
其行为进行必要的监督和检查;
(9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(10)依法召集基金份额持有人大会;
(11)法律法规规定的其他权利。

3、基金管理人的义务
(1)依法募集基金,办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申
购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,分别进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金的每万份基金净收益和7日年化收益率


的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定公告基金资产净值、每万份
基金净收益和7日年化收益率;
(9)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(10)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(11)编制半年度和年度基金报告;
(12)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
(13)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
(14)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(17)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
(21)法律法规规定的其他义务。

(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
基金托管人名称:中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎


成立时间:1996年2月7日
基金托管业务资格批准机关:中国证券监督管理委员会
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227元人民币
存续期间:持续经营
2、基金托管人的权利
(1)获得基金托管费;
(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产;
(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
(5)根据本基金合同及有关法律规定监督基金管理人,对于基金管理人违
反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成
重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益;
(6)提议召开基金份额持有人大会:
(7)按规定取得基金份额持有人名册;
(8)法律法规规定的其他权利。

3、基金托管人的义务
(1)安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理


人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(10)建立并保存基金份额持有人名册;
(11)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
(12)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(13)复核、审查基金管理人计算算的基金资产净值、每万份基金净收益和
7日年化收益率;
(14)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(15)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(16)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(17)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
(18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
(19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管
理人追偿;
(20)法律法规规定的其他义务。

(三)基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,
基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金
合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条
件。每份基金份额具有同等的合法权益。

2、基金份额持有人的权利
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;


(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

3、基金份额持有人的义务
(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同规定的费用;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
(6)返还因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获
得的不当得利;
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

(四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金账户
名称而有所改变。


八、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

(二)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;


(6)变更基金类别;
(7)变更基金投资目标、范围或策略;
(8)变更基金份额持有人大会程序;
(9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额
持有人(以权益登记日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会;
(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。

2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费
率或收费方式;
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
(5)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。

(三)召集人和召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理
人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行
召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人


大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理
人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证
监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会
议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的事项;
(3)会议形式;
(4)议事程序;
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
(7)表决方式;
(8)会务常设联系人姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10)召集人需要通知的其他事项。


2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方


式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有
人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。

(五)基金份额持有人出席会议的方式1、会议方式(1)基金份额持有人大
会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。

(4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理
人更换或基金托管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开
基金份额持有人大会。

2、召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占
权益登记日基金总份额的50%以上;
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。

(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;


2)召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取
和统计基金份额持有人的书面表决意见;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表,同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的
规定,并与注册登记机构记录相符;
5)会议通知公布前报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。

(六)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
(1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大
修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有
人大会讨论的其他事项。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会
召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后
向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前40天提交召集人。召
集人对于临时提案应当在大会召开日前30天公告。

(3)大会召集人应当按照以下原则对提交的提案(包括临时提案)进行审
核:

关联性。大会召集人对提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律
法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对


于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案
进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持
有人大会决定的程序进行审议。

(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。对未事先公告的
内容不得进行表决。

2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表
均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份
额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会
在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决
截止日期后2个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过;
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方
式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备,
并予以公告。

4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。

(八)计票
1、现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持
有人担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当
场公布计票结果。

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清
点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。



2、通讯方式开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之
日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起3日内在至少一种指定媒体公告。


九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止:
(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的;
(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产;
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的新任基金管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件;

(3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人。



新任基金管理人应经中国证监会审查核准方可继任;原任基金管理人应经中国证
监会核准后方可退任;
(4)交接:新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续,并
与基金托管人核对资产总值。原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及
时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基
金管理人或新任基金管理人应及时接收;
(5)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管
理机构备案;审计费用在基金财产中列支;
(6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后2个工
作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告;
(7)基金名称变更:如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替换或
删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

3、基金管理人职责终止的,基金托管人应履行基金合同和托管协议规定的
义务。职责如下:安全保管基金财产;保存基金托管业务活动的纪录、账册、
报表和其他相关资料;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;按照规
定召集基金份额持有人大会。

(二)基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止:
(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的;
(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产;
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议;

(3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人。

新任基金托管人应经中国证监会审查核准后方可继任;原任基金托管人应经中


国证监会核准后方可退任;
(4)交接:新任基金托管人与原基金托管人进行基金财产和托管业务的交
接手续,并与基金管理人核对资产总值。原基金托管人应妥善保管基金财产和
托管业务资料,及时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和托管
业务的移交手续,临时基金托管人或新任基金托管人应及时接收;
(5)审计:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基
金财产进行审计,并予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案;审计费
用从基金财产中列支;
(6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会和银行监管机
构核准后2个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

3、基金托管人职责终止的,基金管理人应履行基金合同和托管协议规定的
义务。职责如下:对所管理的基金财产管理、记帐,进行证券投资;进行基金
会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基
金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有
关的信息披露事项;召开基金份额持有人大会;保存基金财产义务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行
使诉讼权利或者实施其他法律行为。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
3、公告:新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会和银行监管
机构批准后2个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告;

十、基金的托管

(一)基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金
法》、基金合同及有关规定订立《东方金账簿货币市场证券投资基金托管协议》。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名
册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权
利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。



(二)基金开展定期存款业务之前,基金管理人和基金托管人应根据《关于
货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》及相关规定,就本基金银行存款业
务签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金资产的安全,保护基金份额持有
人的合法权益。


十一、基金份额的登记

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体
内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合
条件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,
应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务
中的权利义务,保护投资人和基金份额持有人的合法权益。

(三)注册登记机构享有如下权利:
1、取得注册登记费;
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
3、法律法规规定的其他权利。

(四)注册登记机构承担如下义务:
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上;
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
5、按基金合同和招募说明书规定为基金份额持有人办理非交易过户业务、
转托管和提供其他必要服务;
6、法律法规规定的其他义务。




十二、基金的投资

(一)投资目标
在强调本金安全性、资产充分流动性的前提下,追求稳定的当期收益。

(二)投资范围
本基金主要投资于以下金融工具:
1、现金;
2、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同
业存单;
3、剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券、资产支持证
券、非金融企业债务融资工具;
4、法律法规、中国证监会或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

(三)投资策略
1、投资原则
(1)合规性原则
本基金将严格按照《暂行规定》和基金合同的有关规定,选择监管当局批准
的、适合投资的货币市场金融工具构建投资组合。同时对投资组合中不同投资产
品与金融工具的投资比例进行严格控制,平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120天,平均剩余存续期不得超过240天。

(2)流动性侧重原则
根据对可投资金融品种期限结构的分析和货币市场基金投资者不同的流动
性偏好,通过对不同投资产品未来现金流的预测,在构建组合时应侧重流动性
的需求,实现本基金流动性高的特征,最大限度地保证投资者的流动性需求。

(3)安全性原则
本基金主要投资于中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性和高
信用级别的货币市场工具。

(4)目标剩余期限原则

根据对宏观经济、市场环境和未来利率变动趋势的判断,深入分析收益率曲
线与资金供求状况,确定并控制投资组合平均剩余期限,把握买卖时机。基金的


平均剩余期限控制在每个交易日均不得超过120天,平均剩余存续期不得超过240
天。如果预测利率将上升,可以适当降低投资组合的目标剩余期限;如果预测利
率将下降,则可以适当增加投资组合的目标剩余期限。

(5)稳健配置原则
根据各品种的交易活跃程度、相对收益、信用等级和剩余期限等重要指标
来确定相应的配置比例,基金的资产配置比例严格按照基金合同和国家相关法
律、法规规定的限制执行。在相对稳定的市场环境下,基金的资产配置比例将
保持相对稳定,尽量不做过多的战术性调整。

2、投资策略
本基金以价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,把握宏观经
济走向与微观经济脉搏,通过以剩余期限为核心的资产配置,充分考虑各类资
产的收益性、流动性及风险性特征,追求基金资产稳定的当期收益。

(1)剩余期限目标控制
根据对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化、市
场资金供求等因素的研究与分析,并结合本公司开发的债券超额回报率预测模型,
对未来一股时期的短期市场利率的走势进行判断,由投资决策委员会决定或调整
投资组合的剩余期限。

(2)类属配置策略
类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种之间
的配置比例。通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等
因素来确定类属配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格
将上升的,能给组合带来相对较高回报的类属;减持相对高估、价格将下降的,
给组合带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。并通过控制存款的比
例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限,保证组合的充分流动性。

(3)收益率曲线策略

收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置,通过考察收益率曲线
的动态变化及预期变化,通过积极使用买入并持有、骑乘收益率曲线等交易策略,
寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的
超额收益。在期限配置方面,将在剩余期限决策的基础上,在不增加总体利率风
险的情况下,集中于决定期限利差变化的因素,从不同期限的债券的相对价值变


化中实现超额收益。

(4)个券选择策略
在正确拟合收益率曲线的基础上,及时发现偏离市场收益率的债券,并找出
这些债券价格偏离的原因,同时,基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的
期限段,从而指导相对价值投资,选择投资于定价低估的短期债券品种。

(5)无风险套利操作策略
由于市场环境差异以及市场参与成员的不同,市场中常常存在无风险套利机
会。随着市场有效性的提高,无风险套利的机会与收益会不断减少,但在较长一
段时间内市场中仍然会存在无风险套利机会。基金管理人将贯彻谨慎的原则,充
分把握市场无风险套利机会,为基金份额持有人带来更大收益。

同时,随着市场的发展、新的货币投资工具的推出,会产生新的无风险套利
机会。本基金将加强对市场前沿的研究,及时发现市场中新的无风险套利机会,
扩大基金投资收益。

(6)回购策略
根据对市场走势的判断,合理选择恰当的回购策略,以实现资产的增值。通
过回购可以进行放大,在市场上升的时候增加获取收益的能力,并利用买入——
回购融资——再投资的机制提高资金使用效率,博取更大的差价收益。在市场下
跌时,则可使用买断式回购策略以规避风险。

(四)投资决策依据和决策程序
1、投资分析
根据基金管理人投研团队对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、
市场结构变化、市场资金供求等因素的研究与分析,建立相关研究模型,并据此
作出对短期未来市场利率的预测报告,作为投资决策依据之一。

基金管理人的投研部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨论宏观经济
环境、利率走势、短期融资券发行人信用级别变化等相关问题,作为投资决策的
重要依据之一。

如果基金经理认为影响利率的因素产生了重大变化,还可以临时提出变更投
资决策,并报投资决策委员会审批。

2、投资决策

投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规、本基金管理人有关规章制度


确定的基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案和重大
投资事项。

基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、类属配置、期限配置等总体
投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、基金申购
赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资,按
照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策委员会审议。

3、投资执行
中央交易室接受基金经理下达的交易指令。中央交易室接到指令后,首先应
对指令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或
者不合规的,中央交易室可以暂不执行指令,并立即通知基金经理或相关人员。

中央交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。

4、组合监控与调整
基金管理人的风险管理部门将密切关注宏观经济和市场变化,结合基金申购
和赎回导致的现金流量情况,每日对组合的风险和流动性进行监控,确保基金的
各项风险控制指标维持在合理水平,确保组合的流动性能够满足基金份额持有人
的赎回要求。

当组合中货币市场工具价格波动引起组合投资比例不能符合控制标准时,或
当组合中货币市场工具信用评级调整导致信用等级不符合要求时,基金管理人应
采取有效的措施,在合理的时间内调整组合。

风险管理部门定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回
顾前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决策的参考。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际
需要对上述投资决策程序作出调整。

(五)业绩比较基准
本基金以货币市场工具为投资对象,每日的平均剩余期限控制在180天内,
本基金的业绩比较基准为银行6个月定期存款税后收益率。

在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标和投
资策略,确定变更业绩比较基准,并及时公告。


当法律法规变化或市场有更加合理的业绩比较基准时,本基金管理人有权对


此业绩比较基准进行调整,并予以公告。

(六)风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收
益率均低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

(七)投资限制
基金管理人依据有关法律法规及基金合同和其他有关规定,运作管理本基金。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。本基金投资组合遵循下列规定:
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金的基金财产不得用于下列投资或
活动:
(1)承销证券;
(2)向他人提供贷款或者提供担保;
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但
法律法规另有规定的除外;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(9)与基金管理人的股东进行交易,通过交易上的安排人为降低投资组合
的平均剩余期限的真实天数;
(10)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会、中国人民银行及基金
合同规定禁止的其他投资或活动。

法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限。

2、投资组合限制
(1)本基金不得投资以下金融工具:
1)股票;


2)可转换债券、可交换债券;
3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整
期的除外;
4)信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具;
5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。法律法规或监管
部门取消上述限制,本基金不受上述限制。

(2)本基金的投资组合应当符合下列规定:
1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天,平均剩余存续期不得超
过240天;
2)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为
原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中
央银行票据、政策性金融债券除外;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;本
基金与本基金基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的10%;
4)投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单,不
得超过基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银
行存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的5%;
5)基金投资于有固定期限的银行存款的比例,不得超过基金资产净值的30%,
根据协议有存款期限但可提前支取的银行存款,可不受此限制;
6)本基金应保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求,其投资组
合应当符合下列规定:
①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合
计不得低于5%;
②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的
其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;
③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投
资占基金资产净值的比例合计不得超过30%;

④除发生巨额赎回情形外,连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交
易日累计赎回30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均


不得超过基金资产净值的20%;
7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,
中国证监会规定的特殊品种除外;
8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
10)基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
11)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA
级或相当于AAA级。持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合
投资标准,本基金应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
12)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后
不得展期;
13)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的140%;
14)法律法规或中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。除法律法规另
有规定或上述另有约定外,由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之
外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人
应在10个交易日内进行调整,以达到标准。

(八)投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期计算方法
1、计算公式
本基金按下列公式计算平均剩余期限:
投资于金融工具产生的资产×剩余期限. 投资于金融工具产生的负债×剩余期限+ 债券正回购×剩余期限
投资于金融工具产生的资产.投资于金融工具产生的负债+债券正回购
本基金按下列公式计算平均剩余存续期限:
投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限. 投资于金融工具产生的负债×剩余存续期限+ 债券正回购×剩余存续期限
投资于金融工具产生的资产.投资于金融工具产生的负债+债券正回购


其中:投资于金融工具产生的资产包括现金;期限在一年以内(含一年)的
银行存款、同业存单、逆回购、中央银行票据;剩余期限在397天以内(含397


天)的资产支持证券、债券、非金融企业债务融资工具;买断式回购产生的待回
购债券;中国证监会和中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)的正回购、买
断式回购产生的待返售债券等。

采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;贴现
式债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。

2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定方法
(1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限
为0天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日
天数计算。

(2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议
到期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失
的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计
算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算。

(3)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止
所剩余的天数,以下情况除外:
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调
整日的实际剩余天数计算。允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限
以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。

(4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算。

(5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到
期日的实际剩余天数计算。

(6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债
券的剩余期限。

(7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算。

(8)非金融企业债务融资工具的剩余期限和剩余存续期限以计算日至非金
融企业债务融资工具到期日所剩余的天数计算。




(九)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值;
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券产生的权利,
保护基金基金份额持有人利益。

(十)基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

(十一)基金管理人和基金经理承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反
现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;


(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


十三、基金的财产

(一)基金资产总值
基金资产总值包括该基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
的申购基金款、保证金以及其他投资所形成的资产价值总和。

其构成主要包括:
1、银行存款及其应计利息;
2、清算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金;
4、应收证券交易清算款;
5、应收基金申购款;
6、中央银行票据投资;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、其他投资及其估值调整;
9、其他资产等。

(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管
人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名
的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人
民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和
基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债
务相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得
相互抵消。

除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


十四、基金资产的估值

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。

(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

(二)估值对象
本基金所拥有的一切有价证券以及银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。




(三)估值方法
1、本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率
或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,
每日计提收益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基
金资产净值。

2、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按估值技术计算的基金
资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生不利影响,基金管理人
于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的计价对象进行重新评估,即“影
子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金
资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内将负
偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应
当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离
度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在
资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交
易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账
面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清
算等措施。

3、在任何情况下,基金管理人如采用本项第1-2小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充
足理由认为按本项第1-2小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反
映公允价值的价格估值;
4、如有新增事项,按国家相关法律法规规定计价。

(四)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行,基金托管人复核。基金管理人完成估值
后,将估值结果以书面形式签章加密传送基金托管人,基金托管人按基金合同
规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基
金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计目核对同时进行。

(五)每万份基金净收益和7日年化收益率的确认

本基金采用四舍五入的方法,每万份基金净收益保留至小数点后四位,基


金七日年化收益率保留至小数点后三位,国家另有规定的从其规定。用于基金
信息披露的每万份基金净收益和7日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的每万份
基金净收益和7日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对外予以公布。

(六)估值错误的处理
当基金的估值导致每万份基金净收益小数点后四位或基金七日年化收益率
小数点后三位以内发生差错时,视为估值错误。基金管理人和基金托管人应采
取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性和及时性。当基金管理
人确认已经发生估值错误情形时,应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失
进一步扩大。

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人
对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本基金合同的当
事人应将按照以下约定处理。

1、赔偿原则
因基金资产估值错误而给投资者造成损失的,基金管理人应当承担赔偿责
任。基金管理人在赔偿基金投资者后,有权向有关责任方追偿。赔偿原则如下:
(1)赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失;
(2)基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利;
(3)上述内容如法律法规或监管机关另有规定的,按其规定处理。

2、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册与过户登
记人、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受
损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按
下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不
限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指
令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、
无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。因不可抗力原因出现差错的,当事人不
对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还
不当得利的义务。



3、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任
方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错
责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正,则差错责任方不就扩大的损失承担责任,而有协助义务的当事人应当承担
相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错
已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿
受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基
金管理人负责向差错方追偿。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、
行政法规、本基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

4、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差
错责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的,
由基金注册与过户登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值估值错误偏差达到基金资产净
值的0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;估值错误达
到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按本基金合同的规
定进行公告,并报中国证监会备案。

(七)暂停估值的情形及处理
1、基金投资涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值或不利于保障基金份额持有人的利益时。

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
基金投资者的利益,已决定延迟估值。

4、如果出现基金管理人认为属于紧急事件的任何情况,会导致基金管理人
不能出售或评估基金资产的。

5、中国证监会认定的其他情形。

(八)特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第3项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理;
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其它不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和
基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要
的措施消除由此造成的影响。




十五、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和本基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费
(1)费率:年费率0.33%
(2)计提标准:基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
(3)计提方式与支付方式:基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基金托管人发送上月基金管理费划付指令,经基金
托管人复核后于次日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的基金托管费
(1)费率:年费率0.10%
(2)计提标准:基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值

(3)计提方式与支付方式:基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,


按月支付。由基金管理人向基金托管人发送上月基金托管费划付指令,基金托
管人复核后于次日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇
法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、基金的销售服务费
(1)费率:年费率0.25%
(2)计提标准:基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
(3)计提方式与支付方式:基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月
末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送上月基金销售服务费划付指令,
基金托管人复核后于次日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,
若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。

4、其他费用
上述“(一)基金费用的种类”中4到9项费用由基金托管人根据其它有关法
规及相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用,从基金财产中
支付。

(三)不列入基金费用的项目
基金合同生效前所产生的费用、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

(四)基金费率的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。调高基金管理费率、基金托管
费率或基金销售服务费等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理
费率、基金托管费率或基金销售费服务费等费率,无须召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监
会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

(五)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十六、基金的收益与分配

(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息、证券持有期间产生的公允价值变动以及其他收入。因运用基金
财产带来的成本或费用的节约计入收益。

(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用
后的余额。

(三)收益分配原则
1、“每日分配收益,按月结转份额”。本基金收益根据每日基金收益公告,
以每万份基金份额净收益为基准,每日为基金份额持有人计算当日收益并分配,
每月集中支付收益。基金份额持有人当日收益的精度为0.01元,小数点后第3
位采用去尾的方式,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止。

2、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日净收益大于零
时,为基金份额持有人记正收益;若当日净收益小于零时,为基金份额持有人记
负收益;若当日净收益等于零时,基金份额持有人不记收益。

3、本基金每日收益计算并分配时,以人民币元方式簿记,每月累计收益只
采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,基金份额持有人可通过赎回基金
份额获得现金收益;若基金份额持有人在每月累计收益支付时,其累计收益为
负值,则将缩减基金份额持有人基金份额。若基金份额持有人赎回基金份额时,
其对应收益将立即结清,若收益为负值,则从基金份额持有人赎回基金款中扣
除。


4、本基金收益每月集中结转一次。基金管理人正式运作基金财产不满一个
月的,不结转。每月结转日,若基金份额持有人账户的当前累计收益为正收益,
则该基金份额持有人账户的本基金份额体现为增加;反之,则该基金份额持有


人账户的本基金份额体现为减少。

除了每月的例行收益结转外,每天对涉及有赎回、转换等交易的账户进行
提前收益支付,将赎回或转换的基金份额对应的待支付收益提前支付给基金份
额持有人。

5、每份基金份额享有同等分配权。

6、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益;当日赎回
的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

7、在不影响基金份额持有人利益的前提下,基金管理人可酌情调整本基金
收益分配方式,此项调整并不需要基金份额持有人大会决议通过。

法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案的确定与公告
本基金按日分配收益,由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,每开放
日公告一次,披露公告截止日前一个开放日每万份基金净收益及7日年化收益率。

若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万份
基金净收益和节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每
万份基金净收益和7日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公
告。对上述事项,法律法规有新的规定时,基金管理人应按新的规定作出调整。

日每万份基金净收益和7日年化收益率计算方法如下:
1、日每万份基金净收益=[当日基金净收益/当日基金份额总额]×10000;
每万份基金净收益采用四舍五入保留至小数点后第4位。其中,当日基金份
额总额包括上一工作日因基金收益分配而增加或缩减的基金份额。


2、期间每万份基金净收益=
其中,r1
为期间首日基金净收益,s1
为期间首日基金份额总额,rw
为第w日
基金净收益,sw
为第w日基金份额总额,rn
为期间最后一日基金净收益,sn
为期
间最后一日基金份额总额。


3、7日年化收益率=


其中,Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金净收益。

7日年化收益率按月结转,采用四舍五入保留至小数点后第3位。

(五)基金收益分配中发生的费用
收益分配采用红利再投资方式,免收再投资的费用。


十七、基金的会计和审计

(一)基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方。

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金首次募集
的会计年度,基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度。

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

4、会计制度执行国家有关的会计制度。

5、本基金独立建账、独立核算。

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。

(二)基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册
会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托
管人同意,并报中国证监会备案。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基
金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理
人应当在更换会计师事务所后在2个工作日内予以公告。


十八、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、《信息披露特别规定》、基金合同及其他有关规定。





(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过指定媒体和基金管理人、基金托管人网站等媒介披露,并保证基金投
资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中
文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。

(五)公开披露的基金信息:
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议基金募集申请经中国证监会
核准后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、基金合同摘
要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人同时将基金
合同、基金托管协议登载在网站上。

基金合同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明
书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。




2、基金份额发售公告
基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。

3、基金募集情况及基金合同生效公告基金管理人在基金合同生效的次日在
指定媒体和基金管理人网站上登载基金募集情况及基金合同生效的公告。

4、基金资产净值、每万份基金净收益和7日年化收益率
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化(含节假日)
收益率。基金合同生效后,基金管理人在开始办理基金份额申购或者赎回当日,
在指定报刊和基金管理人网站上披露截止前一日的基金资产净值、基金合同生
效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当于每个开放日的次
日在指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万份
基金净收益和节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后的首个开放日的
每万份基金净收益和7日年化收益率。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、每万
份基金净收益和7日年化收益率。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次
日,将基金资产净值、每万份基金净收益和7日年化收益率登载在指定媒体上。

(六)基金定期报告
包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年
度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需
经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并
将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;基金管
理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季
度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上;
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告;


基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和本基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面
报告两种方式。

在基金年度报告、半年度报告中,货币市场基金至少应披露以下财务指标和
数据:本期净收益、期末基金资产净值、期末基金份额净值、本期净值收益率、
累计净值收益率。在披露本期净值收益率和累计净值收益率时,应标注基金收益
分配是按日结转份额还是按月结转份额。在基金季度报告中,至少应披露基金本
期净收益、期末基金资产净值等财务指标和数据。

(七)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止基金合同;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;


15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产
净值的负偏离度绝对值达到0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影
子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值连续2个交
易日出现负偏离度绝对值达到0.5%的情形;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金份额发售机构;
20、基金更换注册登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、基金资产净值计算错误达0.5%;
27、中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告
本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场
上流传的消息可能对基金公告信息产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中
国证监会。

(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应
当履行相关信息披露义务。




(十)中国证监会规定的其他信息。

(十一)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、每万份基金净收益和7日年化收益率、基金
定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外,
还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体
和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

(十二)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发
售机构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,
以供公众查阅、复制。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。


十九、基金合同的变更、终止于基金财产的清算

(一)基金合同的变更
1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1)终止基金合同;
(2)基金扩募或者延长基金合同期限;
(3)转换基金运作方式;
(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(5)更换基金管理人、基金托管人;


(6)基金合同约定的其他事项。

2、因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形,
或者基金合同另有规定的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人
和基金托管人同意后修改,并报证监会审批或备案。

3、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行。

4、除依现行有效的有关法律法规依本基金合同和/或本基金合同依现行有
效的有关法律法规,对基金合同的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须
报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同进
行变更后公告,并报中国证监会备案。

(二)本基金合同的终止有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准
后将终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
(3)基金合同约定的其他情形;
(4)法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)基金合同终止后,成立基金财产清算小组。基金管理人组织基金财产
清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序
基金合同终止后,发布基金清算公告;
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)聘请律师事务所出具法律意见书;
(7)将基金清算报告报中国证监会备案并公告;
(8)对基金剩余财产进行分配。

3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

5、基金财产清算的公告基金财产清算公告在基金合同终止并报中国证监会
备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及
时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托
管人保存15年以上。


二十、违约责任

(一)因基金合同当事人的违约行为造成基金合同不能履行或者不能完全履
行的,由违约的一方承担违约责任;如属基金合同当事人双方或多方当事人的违
约,根据实际情况,由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,
当事人可以免责:
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等;


3、在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照基金合同规定的投资
原则而投资或不投资而造成的损失等。

(二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应
当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份
额持有人利益的前提下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。

(三)本基金合同当事一方造成违约后,其他当事方应当采取适当措施防
止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔
偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

(四)因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约造成其他当事人
损失的,违约方并不免除其赔偿责任。

(五)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先
于其他受损方获得赔偿。


二十一、争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对当事人均有约束力。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。


二十二、基金合同的效力

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。


(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及法定代表人或授
权代理签字或加盖名章,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证
监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告
经中国证监会批准并公告之日止。


(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额


持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

(三)本基金合同正本一式六份,报监管机构两份,基金管理人和基金托管
人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

(四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销
机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。


二十三、其他事项

本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定
协商解决。




(本页为签署页,无正文)
本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日
基金管理人:东方基金管理有限责任公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字):
签订地:
签订日:年月
基金托管人:中国民生银行股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字):
签订地:
签订日:年月


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