私募基金不得向社会公开募集资金
时间: 2017-05-20 21:25:33 来源:citicfunds.com
   

某投资担保公司(以下简称投资担保公司)作为私募基金管理人,在私募基金募集过程中向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。该私募基金管理人混淆了私募基金与公募基金的法律性质与法律界限,采取向不特定对象宣传推介等方式,向社会公开募集资金,致使“私募基金公募化”。

【法律法规】

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,证监会派出机构对该投资担保公司给予警告,并处以2万元罚款;对一名直接负责的主管人员和一名其他直接责任人员给予警告,并处以罚款。

其中一名被处罚者不服,向证监会申请行政复议,请求撤销证监局作出的行政处罚决定。证监会经复议审查,查明申请人作为该投资担保公司的副总经理,在总经理指示下,具体组织和实施了公司的私募基金募集违法行为,为其他直接责任人员,证监局对其所做行政处罚并无不当。根据《行政复议法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定,证监会依法决定维持对申请人作出的行政处罚决定。

这是证监会的行政复议审理的第一宗涉及私募基金募集违法问题的案件。证监会的行政复议决定体现了监管机构对私募基金活动依法、从严、全面监管的鲜明态度。广大私募基金管理机构及其人员应引起高度重视,从这一案例中汲取经验教训,引以为戒,特别是要在私募基金的实际募集、管理中,充分认清并严格遵守私募基金"姓私"的基本法律性质与要求,进一步提高依法合规意识,规范经营行为。

陕西证监局提醒广大投资者,在参与私募基金投资中,应重视其募集资金行为的合规性,远离投资陷阱,防范合法权益受到侵害。

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