证监会注销五家私募机构 细数私募机构违法四宗
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admin
2022-05-18 06:19

证监会注销五家私募机构

自2014年2月私募基金登记备案以来,市场大量的空壳私募、问题私募被注销。本周,证监会通告两天“五连发”,再次注销了五家问题私募基金。最近的私募圈用“风不平,浪不静”来形容,可谓是一点也不为过。4月18日晚间,中国证券投资基金业协会又连续发布多则纪律处分公告,上海国渭资产管理有限公司、福建东方银商投资管理有限公司、郑州百盛投资管理有限公司均被注销,相关责任人被作出处罚并拉黑。值得注意的是,算上这三家,近一周内协会已经五家私募进行了注销处理。17日协会发布公告,华夏恒业和德赋资产因涉及虚构项目募集资产,1.6亿元资金无法兑付,以及涉嫌非法吸收公众存款等原因,被基金业协会注销私募基金管理人登记资格,相关责任人也被取消基金从业资格,并加入黑名单。

私募机构主要违规行为

一、部分基金未办理备案手续。华夏恒业仅在协会备案了“首都机场配套建设专项投资计划”“八里银海专项基金”2只私募产品,但实际有8只产品,其他项目均未备案。

二、未如实向投资者披露可能导致利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。例如,“北京恒业丰润投资中心(有限合伙)”、“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”2只产品的募集资金经由华夏恒业账户流向华夏唐隆矿业投资管理有限公司,与合同约定不符,该重大事项未向投资者披露。

三、向非合格投资者募集资金,以及承诺保本保收益。在部分产品中表述“承担连带责任担保,产品保本金保收益”。

四、基金账户管理混乱。如有些项目的募集账户和退款账户不一致。

私募机构要想更好更大的发展,还是要遵守法律法规,及时准确备案,合法集资,切勿为一时利益,做出违法违规的行为而面临被注销的风险。