防范利益输送 中基协要求私募经理填报家属信息
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admin
2022-06-24 08:52

防范利益输送 中基协要求私募经理填报家属信息,1月19日,中国证券投资基金业协会在官网上发布了《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》。除要求按规定填报产品投资业绩外,为防范利益输送,还要求投资管理人员填报家属等社会关系信息。


通知称,为落实证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中对于私募证券投资基金管理机构为证券期货经营机构提供投资建议的条件和要求,配合中国证券投资基金业协会《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则》顺利实施,协会从业人员管理平台投资管理人员投资业绩填报功能已于2018年1月19日正式上线启用。

这刚刚上线启用的新功能包括哪些内容?应该如何使用?券商中国记者根据《投资管理人员投资业绩填报操作手册》梳理出五大要点问题:

Q1:谁要填报?

回答:根据基金业协会的《通知》,投资业绩填报主要针对私募证券投资基金管理机构的投资管理人员。

具体是指,在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构任职,具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员,包括基金经理、投资经理、投资决策委员会成员、投资总监,以及经机构授权承担投资决策职能的其他人员。

Q 2:业绩填报需要覆盖哪些信息?

回答:投资业绩信息包括:产品/账户名称、产品/账户类型、产品/账户代码、产品投资类型、投资管理起始日、投资管理终止日、估值日、单位净值、累计净值、分红、累计净值增长率等信息。


Q 3:除了产品业绩,是否还有其他信息需要填写?

回答:有,而且很重要。在进入投资业绩填报页面后,首先需要填写的并不是产品的信息,而是管理人员的社会关系信息。根据系统的要求,社会关系填写包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。

管理人员除了要填写这些亲属的姓名、与本人关系,甚至还需要把身份证号、护照号码、所在单位及职务一一填写完成。填写完成后点击保存之后,才可开始进行投资业绩填报。

也就是说,私募基金的基金经理、投资总监们,父母、配偶、孩子甚至是公婆、丈人、丈母娘的信息,也都可以在基金业协会的系统中一目了然显示出来。这对于防范可能的亲属利益输送,相当于是竖起了一道防火墙。


Q 4:具体应该怎么填写?

回答:每位填报人在新增投资业绩时至少填写一条投资业绩信息,填写完成后需要上传相关证明文件。其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明,如果不需要可不填。信息填写完后点击保存提交至机构资格管理员审核。

在管理员进行审核时,可选择通过,拒绝,返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时,需要填写拒绝理由,否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时,系统会自动判断,如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯,则该投资业绩填报的完成还需要由协会进行审核。


Q 5:填写完成之后,更新的流程是怎样的?

回答:私募证券投资基金管理机构的投资管理人员完成初次填报后,可通过以下两种途径更新投资业绩信息。

在资产管理业务综合报送平台中备案为私募证券投资基金产品的基金经理的,其投资业绩信息将按基金产品季度更新数据,经所任职机构确认核实后自动同步至从业人员管理平台进行更新;未担任私募证券投资基金产品基金经理的,其投资业绩信息可通过从业人员管理平台中投资业绩维护功能进行更新。