深圳私募监管:组合拳出击 四成已完成自查自纠
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admin
2021-01-10 18:09

24日晚,深圳证监局发布《关于辖区私募基金管理人自查自纠最新状况通报》(下称《通报》),《通报》显示,截至2020年11月15日,已有1823家私募机构在深圳私募基金信息效劳平台完好填报了自查自纠状况,占辖区私募机构的40.6%。不过,仍有2600多家私募机构未在规则平台完好填报自查自纠状况,若年底仍无法联络,监管将采取进一步措施。

深圳私募的监管猛药起于今年6月,并初次发布131家严重违法违规私募机构名单,之后分别于7月、9月发布第一、二期私募监管最新进展,以及成立深圳私募基金业协会。

已有四成私募完成自查自纠

深圳证监局表示,审核发现,目前1823家已完成填报的私募机构中,有1023家未发现问题,或发现问题已整改的机构;798家发现违规线索尚需核实整改,或自查资料不全无法判别的机构;2家发现违法线索,或截至2020年底仍无法联络、未报告自查自纠状况的机构。关于后两类机构,深圳证监局将定向经过邮件等方式告知详细状况。

之后,深圳证监局将分三次更新披露截至2020年11月底、12月中旬及12月底的自查自纠审核状况,12月底的审核状况将进一步披露私募机构分类状况。

值得一提的是,目前,尚有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息效劳平台完好填报自查自纠状况。关于截至2020年底仍无法联络、未报告自查自纠状况的,深圳证监局将归入此类的机构在12月底的自查自纠审核状况中予以通报,列为监管及处置重点对象,并函请行业协会采取暂停产品备案、列入异常运营机构、注销管理人注销等措施。

深圳私募监管风暴

事实上,2020年下半年以来,深圳的私募监管组合拳愈加频繁。

6月10日,深圳证监局发布首批131家严重违法违规私募机构名单,名单既包括私募基金管理人的称号,也包括各自的违法违规详细行为。其中,深圳前海汇能、新华财富、中金国瑞、前海东亚、中天财富等13家私募机构涉嫌存在非法吸收公众存款、集资诈骗等立功行为,已依法移交公安机关查处。此外,还有82家失联被注销私募,以及36家异常运营被强迫注销的私募。

深圳证监局表示,被归入名单的私募管理人,主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌立功进入刑事追责程序,以及因失联、未按请求提交专项法律意见书等被中基协强迫注销等情形。

7月,监管措施仍在继续,23日,深圳证监局发布了第一期《深圳私募基金监管状况通报》,深圳证监局称,首期分离近年来对辖区私募机构的核对检查和监管执法状况,集中通报私募基金销售环节存在的公开宣传推介、向不特定对象募资和误导诈骗社会公众等三大方面典型问题。有关义务主体已依法被采取惩戒措施,销售乱象得到初步遏制。各私募机构应据守私募姓“私”底线,确保基金销售这一源头环节依法合规。

9月3日,深圳证监局披露第二期《深圳私募基金监管状况通报》。通报显现,截至2020年8月31日,已有545家私募机构在深圳私募平台完好填报了自查自纠状况,其中,按请求实践完成自查自纠工作的有259家(含35家自查主动发现问题的机构),有252家机构上报资料的方式或内容需求调整,有51家机构的填报内容与我局已控制监管信息存在差别。另有165家机构已填写自查自纠底稿,尚待上传自查报告等附件资料。上述已在深圳私募平台填报数据的机构合计710家,占辖区已注销私募机构的15.8%。

不仅如此,2020年5月以来,在深圳证监局统筹指导下,深圳14家私募基金管理人发起设立了深圳私募基金业协会,并于8月18日正式揭牌。