私募基金高管被加入黑名单 私募高管从业资格分
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admin
2020-07-01 17:08


  私募基金高管被加入黑名单 私募高管从业资格分析,根据投资者的多起投诉,深圳证监局对深圳同盈进行了现场检查。随后,深圳同盈报送了《深圳同盈股权投资基金管理有限公司报证监会的情况说明》,报告了被投诉的6只私募基金的基本情况,其中3只已经备案的私募基金的募集金额、资金投向均与备案信息严重不符。经核查后发现,深圳同盈报告的6只私募基金总募集规模达到5.85亿元,且深圳同盈在全国设有数十家子公司,涉及投资者数量多、地域分布广泛,具有高度的涉众性,且大部分为不合格投资者。此外,其资金投向不明,存在被挪用、侵占的可能。深圳证监局及时将深圳同盈的上述情况向公安机关进行了移交。按照相关规定,协会决定注销深圳同盈私募基金管理人登记。协会也对深圳同盈的高管做出纪律处分。将两位高管加入黑名单,期限为3年。




  合格私募高管从业资格认定

  哪些人可以认定为合格的私募高管?符合以下条件的私募股权基金管理人高管可以认定为具有从业资格:

  一、从事私募股权投资(含创投)6年以上,参与并成功退出至少两个项目;

  二、担任上市公司或实收资本10亿元以上的企业高管,且从业12年以上;

  三、从事经济社会管理工作12年以上高管;

  四、在大专院校、研究机构从事经济、金融教学研究12年以上,并获教授、研究员职称。

  另外,符合以下条件的私募基金管理人高管,且通过科目一考试的,可认定具有从业资格:1、最近三年从事资管业务,年均管理规模1000万以上; 2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、CFA等考试,或取得注会、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高管。私募高管为投资者管理资产,应符合法律法规的规定,具备从业资格,恪尽职守,敬业负责,才是合格的私募基金管理人。

(文章来源:法邦网)