「002551尚荣医疗」 又有全球巨头来中国备案私募
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2019-07-15 09:44

「002551尚荣医疗」 摘要 今年外资私募进军中国市场脚步不停歇,现在已经有21家了。据悉,近期野村投资管理(上海)有限公司在中国证券投资基金业协会完成登记,成为第21家进军中国市场的外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM),野村投资的母公司野村资管也来头不小,是日本最大券商野村旗下的资管品牌,野村资管的管理规模达到4820亿美元(约等于3.3万亿人民币)。(中国基金报)

  今年外资私募进军中国市场脚步不停歇,现在已经有21家了。

  基金君获悉,近期野村投资管理(上海)有限公司在中国证券投资基金业协会完成登记,成为第21家进军中国市场的外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM),野村投资的母公司野村资管也来头不小,是日本最大券商野村旗下的资管品牌,野村资管的管理规模达到4820亿美元(约等于3.3万亿人民币)。

  野村集团是全球知名的投资银行及经纪集团,也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一,其零售客户资产超过114.7万亿日元。去年野村在中国的两个大动作震动市场,一是其申请控股合资券商,并在今年3月获得证监会核准设立;二是其挖角了国内大型券商的资深大佬,引发关注。

  野村投资完成外商独资私募证券管理人备案

  基金业协会备案信息显示,野村投资管理(上海)有限公司成立于2018年1月8日,是一家外商独资企业,其于今年6月20日完成私募证券投资基金管理人登记,成为第21家进军中国市场的外资私募。这意味着野村投资未来可以面向中国的合格投资者募集资金,投资中国市场,提供国内股票、债券及多元资产投资服务。

  目前野村投资共有9个员工,办公地点在上海黄浦区。从工商信息看,野村投资注册资本为2000万美元,实缴比例50%,其控股股东为野村资产管理株式会社,是日本最大券商野村控股公司的全资子公司,也是集团资产管理部门的核心品牌。

  野村资管已有60多年的发展历史,其成立于1959年,是野村证券投资信托管理有限公司(NSITM),专门从事日本投资信托基金管理;1981年,野村投资管理有限公司(NIMCO)成立,旨在为机构投资者提供独立的投资服务;1997年,在NIMCO与NSITM合并后,野村资产管理有限公司(Nomura Asset Management)成立。

  这几年野村资管不断发展壮大,不仅成为日本领先的投资公司,同时还进军海外市场,为亚洲、欧洲、北美、拉美的客户提供投资策略。截至2019年3月31日,野村资产管理的资产规模达到4820亿美元,目前在职员工1390人,其中投资专业人士有342人,其平均经验是12年。

  野村资管主要是通过野村证券在内的分销网络,为客户提供广泛的主动和被动投资产品、固定收益和另类投资产品等。公司也开发了FOF业务,选择全球优质的投顾;同时还提供ETF产品,复制股票指数和商品指数,野村的ETF产品系列主要是以NEXT FUNDS品牌销售。值得注意的是,今年4月野村资管宣布,和华夏基金达成合作关系,共同参与中日ETF互通项目(JPX-SSE ETF)。

  另外,野村资管在机构业务这块也发展不错,1981年成立机构投资业务,为公共和私人养老基金,政府和中央银行,商业银行和保险公司以及商业企业提供高质量的资产管理服务。

  野村资管进军中国市场的情况如何?2011年其在上海成立的代表处开业,2014年在深圳成立合资公司开展私募股权业务,深圳东方人合股权投资基金管理有限公司已完成私募管理人备案。2018年1月在上海成立外商独资企业野村投资管理(上海)有限公司,并在今年6月正式登记成私募证券投资基金管理人。

  从协会备案信息可以看到,野村投资(上海)的法定代表人、总经理是吴海锋,拥有多年外资金融机构从业经验,他曾在怡富证券(现摩根大通)、瑞银证券等上海代表处任分析师;2009年加入野村国际(香港)有限公司,任中国研究主管,2011年到上海代表处担任首席代表,2014年还在野村的合资股权私募——深圳东方人合股权投资基金管理有限公司担任过副总经理,2018年开始担任野村投资、野村海外投资公司的总经理。

  去年7月,野村资产管理株式会社高级经济学家藤田女士在基金业协会举办的专家讲坛上表示,对A股市场未来发展充满信心,相信今后会有更多的长期资金投入中国A股市场,野村资管也在积极筹备设立外资私募。

  她讲到,海外市场热切关注的A股纳入MSCI指数,这一举措对于海外机构投资者的吸引力主要表现在三方面。一是可以为在亚洲的投资提供了多元化的组合方案。同时,A股上市公司的高成长性给海外投资者提供了绝好的了解、借鉴新兴经济体发展故事的机会。此外,海外机构投资者可以通过专业的基本面分析得到非常好的投资机会和投资回报。代表着新兴经济体快速成长的消费市场、医疗市场以及高科技行业对于海外机构投资者有着非常大的吸引力,类似的投资机会在其他地区市场很难看到。

  野村证券设立控股的合资券商挖角国内券商大佬

  说到母公司野村控股,其是日本最大的投资银行及经纪集团,也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。

  从野村集团官网可以看到,其在全球30多个国家拥有2.79万名员工,零售客户资产超过114.7万亿日元,通过野村的投资信托和投资咨询业务管理的净资产为51.4万亿日元。

  野村证券去年在中国市场有两个大动作,引发市场关注。

  2018年4月28日,证监会公布《外商投资证券公司管理办法》,允许外资控股合资券商,同时,宣布“即日起,符合条件的境外投资者可根据该办法和服务指南的要求,向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料”。

  在《管理办法》发布后的第五天,5月3日,瑞银证券提交股权变更申请,瑞士银行有限公司拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%,实现对瑞银证券的控股地位。随后第十天,证监会表示,野村控股株式会社等已经向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。

  到今年3月底,中国证监会新闻发言人表示,证监会于近日依法核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司。这意味着野村控股的券商将设立。据证券时报报道,野村东方国际证券注册地为上海市,注册资本为人民币20亿元,股东分别为:野村控股株式会社出资10.2亿元,占比51%;东方国际(集团)有限公司出资4.98亿元,占比24.9%;上海黄浦投资控股(集团)有限公司出资4.82亿元,占比24.1%。

   除了忙控股券商,野村证券也在做着人才储备,去年5月原来华泰证券研究所所长、首席经济学家陆挺,转投野村证券,担任中国区首席经济学家,引起市场关注。

  为什么是陆挺?基金君发现,从工作经历来看,在履职华泰证券之前的9年时间里,他任职美银美林大中华区首席经济学家、董事总经理,也就是说,陆挺本身就拥有外资金融机构工作经验。在野村新兴市场经济研究主管苏博文看来,陆挺在中国经济研究方面经验丰富,拥有强大的政策和学术资源网络,而且他的分析能力得到了中国境内外投资者的高度认可,相信他的加入将会让团队实力上升到一个新的高度。

  野村亚洲(除日本外)执行主席及中国委员会主席饭山俊康在接受媒体采访时表示,中国市场对野村非常重要。陆挺的加入展示了野村全力创建中国专业团队的承诺。

  今年3月,作为野村证券中国区首席经济学家,陆挺在一次公开演讲中表示,今年中国经济下行压力还是非常大的,而传统的政策空间在变小,结构性改革在今年会有亮点,不仅利率会进一步市场化,而且土地、人口、户籍方面的改革将是经济复苏的重要推手。